什麼是合規主管(Compliance Officer)？
合規主管是公司的員工，負責確保公司遵守外部的監管和法律要求，以及內部政策和章程。首席合規主管通常是公司的合規部門主管。
合規主管的職責是與管理層和員工合作，識別和管理監管風險。他們的目標是確保組織擁有足夠的內部控制來衡量和管理所面臨的風險。合規主管提供一種內部服務，有效支持各業務領域履行遵守相關法律法規和內部程序的義務。合規主管通常是公司的總法律顧問，但並非總是如此。
關鍵要點
- 合規主管是一個確保公司遵守外部監管和法律要求以及內部政策和章程的個人。
- 合規主管有責任與管理層和員工合作，識別和管理監管風險。若發生監管違規，合規主管應有適當的懲戒措施，以避免將來再次發生。
合規主管的工作原理
合規主管是公司的員工，協助公司保持政策和程序在行業監管框架內。他們的職責可能包括審閱和設定對外通信的標準，如要求電子郵件中包含免責聲明，或審查設施以確保其可訪問性和安全性。合規主管還可能設計或更新內部政策，以降低公司違反法律和法規的風險，並領導內部審計程序。
合規主管必須對公司有透徹的了解，並知道可能存在監管違規的地方。他們需要有效地傳達公司的關鍵道德原則和合規規定，並組織定期的培訓課程向員工傳達關鍵的監管變化和更新。這在監管環境變化迅速的情況下尤為重要。合規主管必須與業務單位和管理層合作，確保適當的應急計劃到位，這些計劃為如何應對可能的合規違規設定了指南。
若發生監管違規，合規主管應有適當的懲戒措施以避免將來再次發生。合規主管有責任持續監控和審查合規程序，以幫助確定可能需要改進的領域。
合規主管應提供公司政策的客觀觀點。其他員工包括管理層和高管的影響，可能導致忽視違規情況，這可能導致重大罰款或制裁，進而導致財務損失甚至業務關閉。大公司的首席合規主管（CCO）通常負責指導合規相關活動。
合規主管在管理公司的風險和減少金融犯罪中發揮著積極作用。
成為合規主管
合規主管需要具有獨特的技能組合，確保公司的運營完全符合規定和程序。合規主管必須擁有高道德標準和誠實，因為此人負責確保公司遵守所需的規定。
合規主管需要不斷審查他人的工作，因此他們必須具備良好的人際交往能力，與同事合作愉快。合規主管需要值得信賴，展示對公司規定和程序的承諾和團結精神，並通過以身作則向同事展示這一點。他們還需要高度關注細節，並具有察覺可能導致法律責任的行為的能力。
合規主管或經理的職位通常不被視為入門級職位。通常需要學士學位，一些僱主可能會尋求高級學位，如法律學位或工商管理碩士（MBA），特別是對於較高級別的職位。
其他領域的合規主管可以通過企業合規與道德協會（SCCE）完成認證合規與道德專業人士計劃（CCEP）。CCEP需要參加密集的先決條件課程並成功通過考試。類似的設計和認證課程也可通過合規主管協會（ECOA）獲得。
根據美國勞工統計局2020年5月的統計數據，合規職業的年薪範圍在$40,160至$115,220之間，時薪在$19.31至$55.39之間。收入較低的合規官職位更有可能擁有最少的工作經驗或擁有與所工作行業不直接相關的學位。
薪資較高的員工通常在其職位上有較長的任期或已獲得商業、會計、法律或金融方面的高級學位。當然，工作在大機構中的人更可能享有增加總報酬包的附加福利，且首席合規主管的福利通常與其他C級高管相當。